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　　起原：面包财经

　　2024年11月26日，广东证监局清楚了对于对东方证券股份有限公司汕头长平路证券营业部选定出具警示函措施的决定〔2024〕195号。

　　公告暴露，经查，该营业部存在以下问题：一是向风控合规岗、信息时候岗、来去责罚岗、账户责罚岗等非营销岗职工下达营销任务；二是针对认购期基金家具销售树立非常侦察激发；三是业务欢迎用度使用不表率，反应出营业部里面合规责罚存在不及。

　　阐发《证券经纪业务责罚主义》第四十三条、《公开召募证券投资基金销售机构监督责罚主义》第五十三条、《证券公司和证券投资基金责罚公司合规责罚主义》第三十二条第一款的时势，广东证监局决定对该营业部选定出具警示函的行政监管措施。

　　年内已收数张罚单  

　　面包财经阐发监管部门通报统计，年内东方证券收到多张监管部门开出的罚单。

　　2024年11月6日，北交所清楚 对于对会员偏抓他来去参与东说念主选定理论警示、监管暖热、约见言语、条目提交书面容许监管措施的情况公示（2024年10月）。其中，东方证券因未神勇尽职，被条目提交书面容许，本次监管波及对象包括保荐机构、保荐代表东说念主。

　　2024年10月15日，江苏证监局清楚对于对东方证券股份有限公司江阴东说念主民东路证券营业部选定出具警示函行政监管措施的决定。文献暴露，该营业部存在从业东说念主员暗里接收客户寄予生意股票期权、职工手机号码报备不完满、投资者妥当性责罚不到位的情况，反应出公司未能灵验抓行合规责罚，违抗了《证券公司和证券投资基金责罚公司合规责罚主义》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的时势。阐发《证券公司和证券投资基金责罚公司合规责罚主义》(证监会令第166号)第三十二条第一款，江苏证监局决定对该营业部选定出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

　　2024年7月11日，上海证监局清楚对于对东方证券股份有限公司选定出具警示函措施的决定。文献暴露，东方证券未妥善保存紧要信息系统业务日记，不欢腾故障分析、看望取证等使命需要，违抗了《证券期货业相聚和信息安全责罚主义》（证监会令第218号）第十八条第二款的时势。阐发《证券期货业相聚和信息安全责罚主义》第六十二条第二款的时势，上海证监局决定对公司选定出具警示函的行政监督措施。

包袱裁剪：韦子蓉